Feststellungen aus BaFin-Sonderprüfungen, Prüfungen der Deutschen Bundesbank, interner Revision oder Wirtschaftsprüferberichten erzeugen regelmäßig erheblichen Handlungsdruck – fachlich, organisatorisch und gegenüber Aufsichtsbehörden sowie Prüfern. Die Herausforderung liegt dabei selten in der Frage, ob Handlungsbedarf besteht, sondern vielmehr darin, Maßnahmen richtig zu priorisieren, Ressourcen zielgerichtet einzusetzen und die Umsetzung nachvollziehbar zu dokumentieren. WCTS unterstützt Sie bei der strukturierten Aufarbeitung von Feststellungen und der nachhaltigen Behebung zugrunde liegender Schwachstellen.
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Identifizierte Mängel gelten erst dann als wirksam behoben, wenn ihre Ursachen adressiert, angemessene Maßnahmen umgesetzt und die Ergebnisse belastbar dokumentiert sind. In der Praxis wird eine zügige Remediation jedoch häufig durch begrenzte Ressourcen, parallele Feststellungen in unterschiedlichen Themenbereichen oder komplexe Abstimmungsprozesse zwischen Fachbereichen, Compliance-, Risiko- und IT-Funktionen erschwert.
Im Rahmen unserer Unterstützung übernehmen wir insbesondere folgende Aufgaben:
Strukturierung und Priorisierung von Maßnahmen – Überführung von Feststellungen aus aufsichtlichen Prüfungen, interner Revision oder Wirtschaftsprüferberichten in belastbare Maßnahmenpläne mit klaren Verantwortlichkeiten, Fristen und Umsetzungsprioritäten
Fachliche und organisatorische Remediation – Aufarbeitung von KYC- und Kundenaktenbeständen, Überarbeitung von Richtlinien, Verfahren und Arbeitsanweisungen sowie Weiterentwicklung von Kontroll- und Governance-Strukturen
Optimierung von Prozessen und Systemen – Begleitung bei der Anpassung von Monitoring- und Screening-Systemen, Workflows, Eskalationsverfahren und Kontrollmechanismen zur nachhaltigen Behebung identifizierter Defizite
Dokumentation und Nachweisführung – Erstellung belastbarer Umsetzungsnachweise, Fortschrittsberichte und Management-Reportings sowie Unterstützung bei der Kommunikation mit Prüfern und Aufsichtsbehörden
Wir arbeiten eng mit Ihren internen Verantwortlichen zusammen und richten Umfang und Intensität unserer Unterstützung an Größe, Komplexität und Dringlichkeit des jeweiligen Vorhabens aus – von der punktuellen Bearbeitung einzelner Feststellungen bis zur Begleitung umfangreicher, mehrjähriger Remediation-Programme.
