Aufsichtliche Sonderprüfungen, Jahresabschluss- und Geldwäscheprüfungen, interne Revisionsprüfungen oder Prüfungen durch Konzernfunktionen binden in regulierten Unternehmen erhebliche Ressourcen und gehen häufig mit operativem Druck einher. Eine professionelle Vorbereitung, eine strukturierte Begleitung während der Prüfung und eine konsequente Aufarbeitung der Feststellungen entscheiden maßgeblich über das Ergebnis – und über die aufsichtliche Außenwirkung. WCTS begleitet Sie über alle Phasen einer Prüfung hinweg und stellt sicher, dass Ihr Unternehmen jederzeit prüfungsfest auftritt.
About
Prüfungssituationen folgen ihrer eigenen Dynamik: enge Fristen, hohe Anforderungen an die Auskunftsbereitschaft, sensible Kommunikation mit Prüfern und ein zunehmend kritischer Blick auf Dokumentationsqualität und Nachvollziehbarkeit. Unsere Unterstützung setzt vor, während und nach der Prüfung an – und ist auf alle gängigen Prüfungsarten ausgerichtet: aufsichtliche Sonderprüfungen nach § 44 KWG, § 14 KAGB oder § 88 WpHG durch BaFin und Deutsche Bundesbank, Jahresabschluss- und WpHG-/Geldwäscheprüfungen durch den Abschlussprüfer, interne Revisionsprüfungen sowie Prüfungen durch Konzernfunktionen in internationalen Strukturen.
Unsere Leistungen umfassen:
Prüfungsvorbereitung und Readiness-Assessments – strukturierte Analyse der zu erwartenden Prüfungsschwerpunkte, Sichtung von Richtlinien, Prozessdokumentation und Kontrollnachweisen, Identifikation von Schwachstellen vor der Prüfung sowie Durchführung von Mock Audits in besonders kritischen Bereichen
Begleitung während der Prüfung – Koordination der internen Prüfungsorganisation, Strukturierung und Qualitätssicherung von Auskunftsersuchen und Datenanfragen, Unterstützung bei Interviews und Eröffnungs-/Schlussbesprechungen sowie laufende Kommunikation mit den Prüfern
Aufarbeitung von Prüfungsfeststellungen – inhaltliche Bewertung der Feststellungen, Entwicklung tragfähiger Maßnahmenpläne, Begleitung der Umsetzung sowie Nachweisführung gegenüber Prüfern und Aufsichtsbehörden im Rahmen von Follow-up-Prozessen
Stellungnahmen und Kommunikation mit der Aufsicht – Unterstützung bei der Formulierung von Stellungnahmen zu Prüfungsberichten, Beantwortung aufsichtlicher Rückfragen und Begleitung von Folgemaßnahmen, etwa MaRisk-Risk-Reviews oder Sonderbeauftragten-Konstellationen
Spezifische Unterstützung bei Geldwäscheprüfungen – fachliche Begleitung der Prüfung nach § 16 GwPrüfbV, einschließlich der Vorbereitung des Geldwäschebeauftragten, der Aufbereitung der Risikoanalyse und der Dokumentation der internen Sicherungsmaßnahmen
Wir bringen sowohl die fachliche Tiefe als auch die praktische Erfahrung mit, die in Prüfungssituationen entscheidend ist – und entlasten Ihre Fachbereiche genau dort, wo die Belastung am höchsten ist.
